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2023年6月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
单选
关于基金销售机构应具备相应的准入条件，以下说法错误的是（ ）。
A 必须具备选择优秀基金管理人的方法体系 B 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C 有安全、高效的办理基金发售、申购、赎回等业务的技术设施 D 制定了完善的业务流程、销售人员执业操守应急处理措施等基金销售业务管理制度
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单选
投资者T日赎回1万份某开放式基金，当日基金份额净值为1.5000元，对应的赎回费率为0.5%，其可以得到的净赎回金额为（ ）元。
A 14950 B 14925.37 C 14975 D 14925
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单选
关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。
A 基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品 B 保险代理机构不可以销售基金产品 C 各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品 D 独立基金销售机构可以从事基金销售业务
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单选
基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（ ）。
A 包括认购费 B 包括申购费 C 包括销售服务费 D 包括管理费
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单选
封闭式基金应至少（ ）披露一次基金资产净值和份额净值。
A 每月 B 每周 C 每季度 D 每日
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单选
某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式，挪用某基金财产4240万元，为其发行的另一资产管理计划进行补资，收到中国证监会的行政处罚决定书，对该行为描述恰当的是（
A 挪用受托资产，不公平对待投资者 B 以明显偏离市场公允估值的价格进行交易 C 直接或间接通过聘请第三方机构或个人的方式输送利益 D 让渡资产管理账户实际投资决策权限
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单选
A银行拟对其代销的基金产品进行风险评价以便更好的推荐给投资者，关于A银行的基金评价，以下做法不合规的是（ ）。
A A银行通过基金投资者投票对其代销的基金产品进行风险评价 B A银行对基金的风险评价可以以基金产品的风险等级来具体区分和反映 C A邀请第三方评级机构对其代销的基金产品进行风险评价 D 基金产品风险评价可以由A银行内部的特定部门完成
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单选
封闭式基金与开放式基金最主要的区别在于（ ）。
A 开放式基金风险较高，封闭式基金风险较低 B 开放式基金是场外交易，封闭式基金可以在交易所交易 C 开放式基金只能投资股票，封闭式基金可投资股票、债券等 D 开放式基金份额不固定，封式基金份额固定
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单选
由于申购HDKJ公司非公开发行股票失败，JT基金决定修改A基金合同，产品类型由原来的混合型基金转型为投资其他私募基金的基金中基金，按相关规定，J基金应当就该重大
A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 中国证券投资基金业协会 D 中国证监会在JT基金所在地的派出机构
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单选
从私募基金投资运作行为规范来看，JT基金主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的禁止行为中的（ ）。
A 挪用基金资产 B 将固有财产混同于基金财产进行投资活动 C 不公平对待其管理的不同基金资产 D 从事内幕交易、操纵市场价格及其他不正当交易活动
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