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2023年6月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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关于违法失信，以下表述正确的是（ ）。
A 违法失信信息在诚信档案中的效力为期限5年 B 因证券期货违法行为被市场禁入的信息效力期限为15年 C 超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，但继续接受诚信信息申请查询 D 违法失信信息的效力期限自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算
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关于基金管理人监察稽核控制的内容，以下说法错误的是（ ）。
A 基金管理人应当严格规范监察稽核人员的任职条件 B 对违反法律法规和公司内部控制制度的有关部门和人员，基金管理人应当追究其责任 C 基金管理人应当定期或者不定期检查内部控制制度的执行情况 D 基金管理人督察长应当积极配合股东工作，服从并执行股东下达的指令
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以下关于金融资产的论述错误的是（ ）。
A 金融资产一般分为债权类金融资产和票据金融资产两类 B 金融资产标示了明确的价值 C 金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系 D 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
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基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（ ）。
A 要求投资者提供金融资产证明 B 要求投资者提供收入证明 C 有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报 D 对投资者的专业知识进行考查
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关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。
A 销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提 B 申购费用由申购人承担，不列入基金资产 C 基金管理人可以根据情况调整申购费率 D 赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产
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某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（ ）。
A 不正当竞争 B 内幕交易 C 正当竞争 D 基于信息的操纵市场
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某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易
A 违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律 B 违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律 C 违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求，同时违反了法律 D 违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律
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下列关于私募基金风险评级的说法中错误的是（ ）。
A 私募基金管理人自行销售私募基金可委托第三方机构对私募基金进行风险评级 B 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级 C 私募基金管理人委托销售机构销售私募基金可自行对私募基金进行风险评级 D 私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级
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封闭式基金折价率是指（ ）。
A （基金份额净值-单位市价）/基金份额净值 B 单位市价/基金份额净值 C 基金份额净值/单位市价 D （基金份额净值-单位市价）/单位市价
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关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）。
A 有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议 B 有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平 C 有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有 D 有利于投资者判断是否适合投资
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