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关于基金客户档案管理与保密,以下表述错误的是( )。
A 需要建立严格的基金份额持有人信息管理别应和保密制度 B 系统运营数据中,涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存 C 信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人担任,对重要业务环节实行双人双岗 D 数据应逐日备份并异地存放
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以下属于基金直销业务的是( )。
A 通过商业银行理财经理申购公募基金份额 B 通过某商业银行申购公募基金份额 C 通过独立基金销售机构认购公募基金份额 D 通过公募基金公司网站认购公募基金份额
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根据基金合同约定,以下基金费用是按日计提的是( )
A 申购费 B 认购费 C 赎回费 D 管理费
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根据《证券投资基金法》的规定,关于基金份额持有人大会日常机构,以下表述错误的是( )
A 日常机构不得直接参与基金的投资管理活动 B 日常机构有权确定和变更基金的投资范围 C 日常机构有权提请更换基金管理人 D 日常机构有权提请调低或提高基金托管费用标准
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私募基金募集机构在投资冷静期届满后的回访中,应当涉及的内容有( ) Ⅰ确认受访者是否为投资者本人或机构 Ⅱ确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配 Ⅲ确
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。
A 基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格 B 未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动 C 基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 D 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
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关于基金管理公司风险管理的职责,以下表述正确的是( )。
A 风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任 B 董事会对风险管理的有效性承担最终责任 C 管理层对风险管理的有效性承担最终责任 D 督察长对风险管理的有效性承担最终责任
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基金份额持有人将财产托付于管理人是一种高度的信任,信义义务是基金行业的灵魂和根本,以下基金管理人的行为中,不符合信义义务要求的是( )。
A 因市场波动而导致货币市场基金影子定价估值出现大幅度负偏离时,基金管理人动用风险准备金投入基金资产以降低负偏离水平 B 基金管理人要求基金会计和运营人员赴银行柜台开立银行存款账户 C 基金管理人发现旗下某投资组合持有高风险债券。为维护投资人利益,管理人在银行间市场以成本价卖出该债券并以固有资金承接买入 D 基金管理人就基金投资中出现的证券估值方法变更、证券资产价格波动,诉讼事项等向投资人进行信息披露
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关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员的要求,以下表述错误的是( )
A 不得进行关联交易 B 不得操纵市场 C 不得从事内幕交易 D 不得欺诈客户
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基金公司后台管理服务对保障基金安全运作有重要作用。下列业务不属于后台管理服务的是( )
A 基金会计核算 B 基金份额登记 C 基金产品设计 D 基金资产估值
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