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2023年12月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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关于普通投资者与专业投资者，以下说法正确的是（ ）。
A 基金销售机构应当自动符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者 B 专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品 C 符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，以书面告知基金销售机构 D 自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构
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单选
关于基金从业人员职业道德中“客户至上”的含义，以下说法错误的是（ ）。
A 客户至上要求客户利益优先于基金管理人利益和基金从业人员利益 B 客户至上要求公平对待所有客户的利益 C 客户至上要求认真处理客户的投诉 D 客户至上要求基金公司满足客户的一切要求，包括对投资收益的保证
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单选
甲基金管理公司拟发售A基金份额，该基金托管在取得基金托管资格的乙商业银行。乙商业银行应于基金份额发售3日前将（ ）登载在指定网站上。 I基金合同 II基金份额发
A I、III B I、III、IV C I、II、III D I、II、IV
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单选
关于主动型基金和被动型基金的特征，以下说法正确的是（ ）
A 相比被动型基金，主动型基金通常更便于投资监控 B 相比被动型基金，主动型基金通常费用更低廉 C 被动型基金一般不追求超越市场的业绩表现 D 跟踪指数的ETF是典型的、追求超越市场业绩表现的基金
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单选
按照销售适用性及投资者适当性相关要求，代销银行对基金公司进行审慎调查的内容不包括（ ）。
A 和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流 B 查看基金公司的基金交易投资及持仓情况 C 和基金公司的督查长沟通了解内部控制情况 D 了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
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单选
关于巨额赎回的处理，以下说法错误的是（ ）
A 基金管理人可以根据法规要求及其兑付能力而决定接受全额赎回或部分延期办理赎回 B 基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难时，可以拒绝赎回 C 基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难时，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理 D 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请
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单选
下列关于道德的说法，错误的是（ ）
A 道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果 B 道德可以是成文的，也可以是不成文的行为规范 C 道德仅仅调整的是人们内在的精神世界和心理动机，外在行为和结果不是其调整对象 D 道德主要依靠社会舆论，传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力
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私募基金管理人加入中国证券投资基金业协会，应当先申请成为（ ）
A 观察会员 B 联席会员 C 普通会员 D 特别会员
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关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ）
A 基金是一种受益凭证 B 银行对存款者负有法定的保本付息责任 C 基金管理人需要承担基金投资损失的风险 D 银行储蓄存款是一种信用凭证
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单选
基金销售人员的以下行为中，不符合基金销售人员基本行为规范的是（ ）
A 根据投资者的目标和风险承受能力的差异推荐不同的基金品种 B 介绍基金的风险收益特征，提示投资者注意投资基金的风险 C 在推介基金时，将自己总结的市面上同类型基金的比较材料提供给投资者 D 识别投资者身份并向投资者提供“投资人权益须知“
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