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2024年11月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（ ）。
A 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度 B 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力 C 了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力 D 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
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关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。关于两位
A 甲的观点错误，乙的观点正确 B 甲的观点正确，乙的观点错误 C 甲、乙的观点都正确 D 甲、乙的观点都错误
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基金管理人内部环境的要素包括（ ）。 Ⅰ、全体员工的诚信意识 Ⅱ、管理层的风险理念和经营风格 Ⅲ、管理层分配权力和划分责任的机制 Ⅳ、董事会对公司风险的关注和指
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（ ）。
A 基金从事证券交易的清算交收安排 B 基金管理人和托管人基本情况 C 律师事务所为基金募集出具的法律意见书 D 基金投资各类证券指令的发送和执行
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下列关于合规管理的意义，说法错误的是（ ）。
A 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B 减少违规处罚导致的损失 C 减少声誉风险导致的潜在损失 D 减少基金持有人的损失
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基金管理公司内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ、员工自律 Ⅱ、部门各级主管的检查监督 Ⅲ、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ、董事会
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅲ、Ⅳ、V D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（ ）。
A 审议重大事件、重大决策的风险评估意见 B 授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责 C 组织实施重大风险的解决方案 D 制定公司风险管理战略和风险应对策略
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关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（ ）。
A 当负偏离度绝对值超过0.25%时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务 B 当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失 C 当正偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该暂停接受赎回 D 在中期报告和年度报告中，基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息
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基金管理公司遇到以下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（ ）。
A 由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面亏损 B 由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌 C 由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌 D 由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票
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单选
关于私募基金合同，以下表述正确的是（ ）。
A 法律规定了私募基金合同的必备条款 B 用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关 C 私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益 D 用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关
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