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2024年11月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
单选
关于基金监管，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ、基金监管的首要目标是保护投资人利益 Ⅱ、基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护 Ⅲ、中小
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来
A 该证券公司每季度调整一次基金产品风险等级是可行的做法 B 该证券公司基金产品风险等级类型过多必须调整为：低风险等级、中风险等级、高风险等级 C 该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法 D 该证券公司对基金产品风险评价的依据合规
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单选
某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述
A 基金管理人应当规范基金清算交割工作确保基金资产安全 B 基金管理人应当建立会计复核制度，防止会计差错发生 C 基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序 D 基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算
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单选
某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（ ）。
A 销售合规性风险 B 信息披露合规性风险 C 投资合规性风险 D 反洗钱合规性风险
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单选
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是（ ）。
A 某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品 B 具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金 C 具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金 D 某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
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单选
投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金。基金合同约定申购费率为1．2%，申购当日基金份额净值为1．178元，份额确认日基金份额净值为1．181元，下列说法中正
A 净申购金额为49400.00元 B 确认份额为41834.98份 C 确认份额为41935.48份 D 确认份额为41941.52份
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单选
以下属于专业投资者的是（ ）。 Ⅰ、某人身险保险公司 Ⅱ、某养老保险公司发行的养老产品 Ⅲ、某大学教育基金会 Ⅳ、某企业为员工设立的企业年金计划
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ、基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率 Ⅱ、前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规该公司违反了内部控制的（ ）。
A 独立性原则 B 健全性原则 C 相互制约原则 D 有效性原则
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单选
以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（ ）。 Ⅰ、基金管理人 Ⅱ、基金托管银行 Ⅲ、基金代销银行 Ⅳ、基金评价机构
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ
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