首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 基金从业资格 > 基金基础知识与法律法规 >
2024年11月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
单选
A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ
详情
单选
私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（ ）。 Ⅰ确认受访人是否为投资者本人或者机构 Ⅱ确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容 Ⅲ确认投资者是否知
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ
详情
单选
基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（ ）。
A 要求投资者提供金融资产证明 B 对投资者的专业知识进行考查 C 要求投资者提供收入证明 D 有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
详情
单选
关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（ ）。
A 降低重大财务损失的风险 B 降低声誉损失的风险 C 减少违规处罚 D 有利于基金管理公司利润最大化
详情
单选
某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（ ）。 Ⅰ、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门 Ⅱ、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
详情
单选
某投资人认购新发行的股票型基金，选择后端收费方式缴纳认购费，其持有期限至少超过（ ），则基金管理人可免收其后端认购费用。
A 3 B 1 C 5 D 2
详情
单选
某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（ ）。 Ⅰ、网页浏览者在注册账号并提供个人基本信息后，可
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅳ
详情
单选
基金管理人内部控制的总体目标包括（ ）。 Ⅰ、保证公司经营运作严格遵守股票甲有关法律法规和行业监管规则 Ⅱ、防范和化解经营风险，提高经营管理收益，实现公司的持续
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、 D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
详情
单选
投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份
A 48913.04 B 49500.00 C 49058.47 D 48907.11
详情
单选
关于基金中基金，以下说法错误的是（ ）。
A 基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例不得超过基金资产的15% B ETF联接基金是一种特殊的基金中基金 C 基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额 D ETF是一种特殊的基金中基金
详情
刷题小程序
基金从业资格题库小程序
热门试卷
2020下半年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选 2020年基金从业考试《基金法律法规》真题精选 2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题 2021年6月基金从业考试《基金法律法规》真题 2021年10月基金从业考试《基金法律法规》真题精选 2022年7月基金从业考试《法律法规》真题精选 2023年2月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题 2023年6月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题 2023年12月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题 2024年5月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题 2025年5月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题