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2024年11月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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重新召集的基金份额持有人大会应当由代表（ ）以上的基金份额持有人参加，方可召开。
A 1/2 B 2/3 C 1/3 D 1/5
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私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件？（ ） Ⅰ、资产规模或者收入水平达到规定要求 Ⅱ、具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅲ、单只基金
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（ ）。 Ⅰ、基金投资方向和范围 Ⅱ、基金历史规模和持仓比例 Ⅲ、基金过往业绩 Ⅳ、基
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
基金职业道德的核心规范是（ ）。
A 自觉自律 B 保守秘密 C 互相监督 D 诚实守信
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单选
关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ、私募基金投资人数不能超过200人 Ⅱ、私募基金募集时需要提示投资风险，公募基金募集时不需要提示投资风
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此监管机构对其采取了监管谈话的措施，其构成（ ）。
A 构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实 B 以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定 C 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益 D 直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益
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单选
基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（ ）。
A 某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留 B 某上市公司人员招聘计划 C 某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格 D 某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划
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单选
关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（ ）。
A 协会章程需报中国证监会备案 B 会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员 C 证券投资基金行业的自律性组织 D 权力机构为理事会
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下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（ ）。
A 以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金 B 宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务，并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息 C 根据货币市场基金历史业绩表现，谨慎承诺最低预期收益率 D 根据业务推动需要，制作突出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料
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单选
基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
A 基金份额持有人名录 B 召开时间 C 表决方式 D 审议事项
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