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2024年11月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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以下属于触发披露基金临时报告的重大事件是（ ）。 Ⅰ、对基金份额持有人权益产生重大影响 Ⅱ、对基金份额的价格产生重大影响 Ⅲ、对基金管理人的利益产生重大不利影响
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
以下行为中，不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的是（ ）。
A 某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务 B 某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务 C 基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠 D 基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务
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单选
以下有关基金管理人的合规文化，表述错误的是（ ）。
A 公司内部要有清晰的责任制和问责制 B 公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范 C 董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设 D 合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩
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单选
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。 Ⅰ、合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ、全面性原则，内部控制制度应涵
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（ ）。 Ⅰ、在代销该基金的银行申购该基金 Ⅱ、在银行申购的基金份额只能在银行赎
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会
A 可以投资分级基金份额实现有利的投资目的 B 投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50% C 投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年 D 可以投资其他符合条件的FOF
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单选
A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是（ ）。
A 该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意方能通过 B 该次基金份额持有人大会可以采取通信方式 C A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项 D 该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开
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单选
C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的
A 再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别 B 该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开 C 此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过 D 由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式
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单选
良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性
A 权益保护教育 B 投资决策教育 C 资产配置教育 D 防范诈骗教育
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单选
关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（ ）。
A 可赚取销售佣金 B 可委托其他机构代为办理基金的代销业务 C 应与基金公司签订基金产品销售协议 D 可代为销售基金产品
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