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2024年11月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
单选
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是（ ）。
A 有限合伙型基金应当报送公司章程 B 应报送主要投资方向的信息 C 采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议 D 契约型基金应当报送基金合同
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单选
某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金：基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。 基金募集期限届满，以下哪
A 募集份额总额为2亿份，基金份额持有人人数为300人 B 募集份额总额为3亿份，基金份额持有人人数为250人 C 募集份额总额为10亿份，基金份额持有人人数为150人 D 募集份额总额为2.5亿份，基金份额持有人人数为500人
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单选
某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金：基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。某投资人投资5万元认购了该
A 750元和50015份 B 750元和50000份 C 738.92元和49276.08份 D 738.92元和49261.08份
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单选
某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金：基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。基金管理人需编制的该基金定
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（ ）。 Ⅰ、单一国家型股票基金 Ⅱ、区域型股票基金 Ⅲ、全球股票基金 Ⅳ、在岸股票基金
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（ ）。
A 2019年2月28日 B 2018年5月31日 C 2018年8月31日 D 2018年3月31日
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单选
以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（ ）。
A 公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查 B 公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查 C 公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估 D 公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账
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单选
私募股权投资基金管理人应当在私募股权基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A 5 B 60 C 10 D 20
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单选
下列做法中符合基金客户利益至上的是（ ）。
A 基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债 B 基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股 C 银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩 D 基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济
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单选
基金销售机构的以下做法，不符合基金销售人员管理和培训要求的是（ ）。
A 通过网络方式将所属取得基金销售从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露 B 对所属已获得基金销售资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训 C 要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况 D 对基金销售人员的销售行为、流动情况进行登记管理
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