2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题

单选

关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（）。 Ⅰ基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证 Ⅱ股票是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域 Ⅲ债

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

详情

单选

内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（）。

A 对证券市场有系统性影响的信息 B 对于证券价格有明确影响的信息 C 来源可靠的信息 D 市场未发布的信息

详情

单选

基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是（）。 Ⅰ利用基金财产为自己牟取利益 Ⅱ将基金财产转为其固有财产 Ⅲ将其固有财产或

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅲ、Ⅳ

详情

单选

关于私募基金推介材料，下列做法不合规的是（）。

A 包含了基金的投资范围、投资策略和投资限制 B 包含了过去9个月内的基金产品业绩 C 包含了基金产品的预期收益 D 包含了基金的管理团队信息

详情

单选

在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（）。

A 有效落实合规考核机制 B 加强管理层对合规文化建设工作的重视程度 C 加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流 D 引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

详情

单选

督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（） I.基金及公司发生违法违规行为 II.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

A I、III B I、II、III C I、II D I、II、III、IV

详情

单选

基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露（）。

A 托管费 B 客户维护费 C 管理费 D 广告费

详情

单选

私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（）。 Ⅰ基金投资组合策略及收益预期 Ⅱ投资冷静期 Ⅲ回访确认程序安排 Ⅳ私募

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

详情

单选

关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。

A 某CIF场内交易佣金25%归基金财产 B 某债券基金申购费至少25%归基金财产 C 某货币市场基金销售服务费至少25%归基金财产 D 某股票基金赎回费至少25%归基金财产

详情

单选

关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。

A 担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准 B 与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管 C 基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬 D 非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行

详情