2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题

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关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（）。

A 管理层对风险管理的有效性承担直接责任 B 公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人 C 业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人 D 董事会对风险管理的有效性承担最终责任

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A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（）。

A A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查 B A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查 C A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查 D A与B应当相互进行审慎调查

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根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是（）。

A A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品 B A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像 C A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请 D A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理

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中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，根据法规要求，证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场

A 5；7 B 1；3 C 3；5 D 2；5

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关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。

A 基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案 B 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内，将是否准予注册的决定通知申请人 C 对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过200人 D 基金份额的发售由基金托管人负责

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关于基金监管机构和自律组织，以下表述错误的是（）。

A 在我国，证券交易所是基金的自律管理机构之一 B 中国证监会监督管理的对象包括基金管理人、基金托管人等 C 在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易 D 在我国，中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一

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某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要

A 员工甲的看法错误，员工乙的看法错误 B 员工甲的看法正确，员工乙的看法正确 C 员工甲的看法正确，员工乙的看法错误 D 员工甲的看法错误，员工乙的看法正确

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甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲

A 甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金，因此甲不得销售基金 B 甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任，因此甲目前不得推介基金 C 甲从事过基金销售，具备从事基金销售活动所必需的专业知识，因此甲可以销售基金 D 甲从事基金销售工作时，已经取得基金从业资格，因此甲可以销售基金

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某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）。

A 与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合 B 将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友 C 受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念 D 离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息

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中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给

A 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查 B 违法开展经营活动 C 涉嫌证券期货违法 D 涉嫌证券期货犯罪

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