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2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题
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关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（ ）。
A 不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况 B 负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为 C 守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规 D 守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
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小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说话错误的是（ ）。
A 在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定的收回风险 B 小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益 C 小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求组成部分 D 由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类投资理财
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某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司
A 某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产 B 某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动 C 某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩，对投资者有利 D 某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略
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关于对普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（ ）。
A 专业投资者转化为普通投资者后，与其他普通投资者同样享有特别保护的权利 B 普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护 C 普通投资者的特别保护，主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者 D 普通投资者转化为专业投资者后，就不再享有特别保护的权利
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以下体现基金公司督察长工作独立性的是（ ）。
A 督察长应对公司的新产品出具合规意见 B 督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担 C 督察长有权参加或列席公司经营决策会议 D 督察长不得从事基金的销售相关工作
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李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。 大
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。 经
A 货币基金 B 股权基金 C 股票基金 D ETF基金
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李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。 银
A 适用性 B 风控性 C 持续性 D 专业性
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关于招募说明书，以下说法错误的是（ ）。
A 招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件 B 招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期 C 招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要 D 招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准
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守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（ ）。 Ⅰ宪法 Ⅱ刑法 Ⅲ中国证监会发布的部门规章 Ⅳ中国证券投资基金业协会发布的自律规定 Ⅴ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
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