2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题

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基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。 Ⅰ合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ全面性原则，内部控制制度应涵盖公

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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基金客户服务的流程包含以下内容（）。 Ⅰ服务宣传与推介 Ⅱ投资咨询与基金咨询 Ⅲ受理投诉 Ⅳ投资跟踪与评价 Ⅴ客户档案管理与保密

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。 Ⅰ投资者的职业 Ⅱ投资者的学历 Ⅲ投资者的计划投资期限 Ⅳ投资出现波动时的焦虑

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A 30日 B 45日 C 90日 D 60日

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基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

A 要求投资者提供收入证明 B 有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报 C 要求投资者提供金融资产证明 D 对投资者的专业知识进行考查

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甲生前无遗嘱，购买了500万元信托产品，指定儿子乙作为唯一的受益人，且信托设立后向朋友丁借100万元。甲死后，其配偶丙要求分配信托财产，要求以信托财产还款，信托

A 信托终止，信托财产作为甲的遗嘱，向丁返还100万元后，向乙、丙分配剩余的信托财产 B 信托存续，不作为遗产进行继承分配，将乙、丙同时登记为共同受益人，拒绝丁主张 C 信托存续，信托财产不构成甲的遗产，拒绝丙和丁的主张 D 信托终止，信托财产作为甲的遗产，向乙、丙各分配50%信托财产，拒绝丁主张

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交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方应资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。

A 信用风险 B 流动性风险 C 市场风险 D 利率风险

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某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（）。

A T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回 B T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回 C T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回 D T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请

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目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（）。

A 房地产基金 B 非上市股权基金 C 新股申购基金 D 商品基金

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申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（）的系统进行联网测试。

A 基金托管银行 B 第三方支付公司 C 中国人民银行清算总中心 D 中国证券登记结算有限责任公司

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