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2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题
单选
关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的是（ ）。
A 中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分 B 中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督 C 中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则 D 中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权
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单选
关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（ ）。
A A基金只募集一天，欲购从速 B 货币基金主要投资银行存款，基本没风险 C A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元 D A基金分红后，净值归一，申购良机
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单选
关于私募基金推介，以下做法正确的是（ ）。
A 对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失 B 为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资 C 先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金 D 先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选
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单选
关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（ ）。
A 基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构 B 基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础 C 基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导 D 基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好
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单选
某年年初某银行为投资人甲完成基金开户，风险承担能力测评后，甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后
A 投资者风险承受能力测评义务 B 适当推荐产品义务 C 投资者身份识别义务 D 告知说明义务
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单选
公墓基金管理公司变更如下事项，需要报经中国证监会批准的是（ ）。 Ⅰ变更持股5%以上的股东 Ⅱ变更公司的实际控制人 Ⅲ变更持股不足5%，但对公司有重大影响的股东
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
以下不属于资产管理行为功能作用的是（ ）。
A 帮助投资者进行投资决策 B 为市场经济体系有效资源配置 C 对金融资产进行合理定价 D 为投资者资产的保障增值提供保险
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单选
关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（ ）。
A 公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价 B 公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化 C 公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一 D 公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理
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单选
对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（ ）。 Ⅰ私下接受客户委托买卖证券期货 Ⅱ依照基金合同的约定，对私募基金进行托管 Ⅲ不设立募集账
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
ETT申购和清单中现金替代的类型有（ ）。 Ⅰ禁止现金替代 Ⅱ全额现金替代 Ⅲ必须现金替代 Ⅳ可以现金替代
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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