2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题

单选

中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施？（） I对基金机构现场检查，要求其报送有关业务资料 II进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 III对于操纵证券市场

A I、II、III B II、IV C II、III、IV D I、III

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单选

关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（）。

A C2为风险承受能力最低的类型 B C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失 C 没有风险意识度的投资者类型为C4 D C1风险类型投资者可以认购货币市场基金

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单选

A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库

A 甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断 B 甲的研究报告涉及上市公司的内部信息，A公司不得将其作为投资依据 C 甲的研究可以为A公司的投资决策，组合管理等提供研究支持，协助发展投资机会 D A公司建立投资对象备选库制度，确保各投资组合享有公平的投资决策机会

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投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的

A 净申购金额为49,400,00元 B 确认份额为41,834,98份 C 确认份额为41,935,48份 D 确认份额为41,941,52份

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关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。 ⅠQDII基金可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 Ⅱ发售QDII基金的基金管理人必

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ

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关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）。

A 基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布 B 基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则 C 基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布 D 司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分

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确认和变更开放式基金份额的机构是（）。

A 基金投资交易机构 B 基金份额登记机构 C 基金估值核算机构 D 基金代销机构

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中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当入？（） Ⅰ基金管理人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ基金服务机构

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

A 基金的管理费率 B 基金成立以来有无违规行为的发生 C 基金过往业绩及基金净值的历史波动程度 D 基金历史规模、持仓比例

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只向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指（）。

A 信托 B 私募基金 C 公募基金 D 存单

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