2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题

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某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天

A 该公司主要依托互联网进行基金销售，所以不可以通过线下的海报和户外广告进行宣传 B 仅宣传低风险的货币基金，所以可以刊登“业绩稳健、欲购从速”，但不可显示“安心享受成长” C 该公司基金宣传推介资料，应先经该公司负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查 D 该公司自行补贴客户分享奖励，未影响投资人利益，该行为并未违规

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某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天

A 对相关高管及工作人员出具警示函 B 责令该公司限期改正 C 永久取消该公司基金销售业务资格 D 责令对该批次宣传推介材料进行整改

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下列做法，违反基金职业道德的是（）。

A 相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行 B 基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩 C 基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动 D 基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金

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某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿

A 委托人人数超过200人 B 单笔委托金额超过10亿元 C 委托总金额超过50亿元 D 单笔委托金额超过2亿元

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关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。 Ⅰ要建立重大决策负责人独立审批制度，以杜绝负责人推卸责任 Ⅱ要建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ

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关于基金的宣传推介，以下不合规的是（）。

A 客户经理制作的基金营销卖点 B 基金公司制作的基金微信宣传推介材料 C 基金评级机构对基金的评级说明 D 代销银行对基金的投资风险提示

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关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。

A 资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金 B 商业银行均可以销售基金 C 基金管理公司可以开展销售业务 D 保险公司只能销售保险资管公司发行的基金

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关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。 Ⅰ保证投资人本金安全 Ⅱ按照同期银行存款利率保证投资人最低收益 Ⅲ告诉投资人本金可能受损 Ⅳ获取市场真实数

A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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基金经营机构的（）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

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