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2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题
单选
私募基金备案所需要填报的信息中不包括（ ）。
A 基金合同 B 基金外包服务协议 C 基金名称 D 资本规模
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单选
王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（ ）。 Ⅰ信息技术系统内控管理存在重大缺陷 Ⅱ信
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（ ）。
A 医药健康股票基金 B 信息科技股票基金 C 蓝筹股票基金 D 基础行业股票基金
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单选
依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（ ）。
A 决定更换基金管理人 B 依法转让或者申请赎回持有的基金份额 C 决定基金扩募或者延长基金合同期限 D 调整基金管理人和基金托管人的报酬标准
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单选
以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（ ）。
A 基金交易记录 B 投资决策记录 C 投资者适当性管理材料 D 客户服务记录
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单选
以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（ ）。
A 某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管 B 某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理 C 某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬 D 某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理
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单选
以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（ ）。
A 某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务 B 某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务 C 基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠 D 基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务
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单选
以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（ ）。
A 公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查 B 公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查 C 公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估 D 公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账
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单选
以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是（ ）。 Ⅰ变更境外托管人 Ⅱ变更投资顾问 Ⅲ投资顾问主要负责变动 Ⅳ基金资产净值和份额净值
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（ ）。 Ⅰ对基金份额持有人权益产生重大影响 Ⅱ对基金份额的价格产生重大影响 Ⅲ对基金管理人的利益产生重大不利影响 Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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