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第一章 证券市场基本法律法规
多选
按照《证券法》的规定，证券公司经营（ ）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A 证券经纪 B 证券投资咨询 C 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 D 证券做市交易
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多选
国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，接管组自接管之日行使（）职责。
A 保障证券公司投资银行业务正常合规运行，完善内控制度 B 清查证券公司风险，依法保全、追收资产 C 核查证券公司有关人员的违法行为 D 决定证券公司的管理事务
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多选
私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人的禁止行为包括（ ）。
A 虚假出资 B 接受他人委托出资 C 擅自干预私募基金管理人的业务活动 D 要求私募基金管理人利用私募基金财产为自己牟取利益
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多选
私募基金管理人有（）情形的，应当及时注销。
A 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 B 登记之日起6个月内未备案首只私募基金 C 所管理的私募基金全部清算后，自清算完毕之日起12个月内未备案新的私募基金 D 因非法集资被追究法律责任
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判断
法律规范是法律关系产生的前提和基础，任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据。（ ）
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判断
我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级，分别是法律、行政法规、部门规章、规范性文件和行业自律规章。（ ）
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判断
自然人是法律关系客体。（ ）
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判断
法律关系由主体、客体两个要素构成。（ ）
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判断
出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东是公司的控股股东。（ ）
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判断
股东要求查阅公司会计账簿、会计凭证的。公司不得拒绝提供查阅。（ ）
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热门试卷
第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范