第一章证券市场基本法律法规

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下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，说法正确的是（）。

A 具备健全且运行良好的组织机构 B 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 C 最近两年连续盈利 D 最近五年平均可分配利润足以支付公司债券三年的利息

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发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（）。

A 尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款 B 已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款 C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款 D 尚未发行证券的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

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证券承销业务采取代销或者包销方式，包销与代销的区别包括（）。

A 代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买 B 包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买 C 采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担 D 全额包销的承销商承担全部发行风险

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证券的承销方式包括（）。

A 统销 B 包销 C 代销 D 直销

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当公司出现下列哪些情形时，不得再次公开发行公司债券？（）

A 对已公开发行的公司债券有违约的事实，但不处于继续状态 B 对其他债务有延迟支付本息的事实，但不处于继续状态 C 对其他债务有延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态 D 违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

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证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）

A 直接持有具有股权性质的证券 B 借他人名义持有具有股权性质的证券 C 收受他人赠送的股票 D 以化名买卖其他具有股权性质的证券

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证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，应（）。

A 责令改正 B 给予警告 C 没收违法所得 D 并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

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证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。

A 为客户提供投资顾问服务 B 欺诈 C 内幕交易 D 操纵证券市场

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下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法正确的是（）。

A 离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份 B 任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% C 持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 D 公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定

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下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。

A 投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户 B 在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构 C 证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，无需提供交收担保 D 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

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