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第一章 证券市场基本法律法规
多选
下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。
A 基金合同应当约定基金的运作方式 B 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式 C 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 D 开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
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多选
私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务的禁止行为有（ ）。
A 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 C 玩忽职守，不按照规定履行职责 D 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
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多选
关于封闭式和开放式基金的区别，下列说法正确的是（ ）。
A 存续期限不同 B 基金规模不同 C 基金投资策略不同 D 基金份额交易方式不同
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多选
下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。
A 促进证券投资基金和资本市场的健康发展 B 规范证券投资基金活动 C 保护投资人及相关当事人的合法权益 D 提高基金的投资效率
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多选
公募基金和私募基金的不同点主要反映在（ ）方面。
A 基金的发行对象不同 B 基金的募集方式不同 C 基金信息披露要求不同 D 投资的范围不同
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多选
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的股东可以用（ ）出资。
A 货币 B 劳务 C 信用 D 证券公司经营必需的非货币财产
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多选
根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制的主要内容包括（ ）。
A 经纪业务内部控制 B 融资融券业务内部控制 C 投资银行业务内部控制 D 受托投资管理业务内部控制
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多选
审慎经营，是指证券公司应结合自身的（ ）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
A 财务状况 B 内控水平 C 合规程度 D 高级管理人员素质
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多选
证券公司经营下列（ ）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A 证券自营 B 证券经纪 C 证券投资咨询 D 证券做市交易
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多选
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。
A 财务状况 B 内部控制制度 C 合规制度 D 人力资源状况
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热门试卷
第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范