第一章证券市场基本法律法规

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证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。

A 责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 B 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款 C 情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

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下列关于证券结算风险基金，说法正确的是（）。

A 证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿 B 证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取 C 证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理 D 证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

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下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。

A 投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户 B 在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券公司 C 证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿 D 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行

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公司公开发行新股应当报送募股申请和相关文件，其中包括（）。

A 公司营业执照 B 公司章程 C 招股说明书或者其他公开发行募集文件 D 股东大会决议

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某上市公司计划发行新的股票，委托证券公司进行承销，以下关于该证券公司承销方式的说法正确的有（）

A 若采用证券代销方式，承销期结束时，未售出的证券由证券公司自行留存 B 证券承销业务可采用代销或者包销方式 C 若采用证券包销方式，证券公司可能会将发行人的证券按照协议全部购入 D 若采用证券包销方式，在承销期结束时，证券公司要将售后剩余证券全部退还给发行人

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证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一

A 合并 B 分立 C 停业 D 解散

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下列关于证券交易的说法中，正确的有（）。

A 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 B 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法 C 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式 D 依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以转让

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公司公开发行新股，应当符合的条件有（）。

A 具备健全且运行良好的组织机构 B 具有持续经营能力 C 最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 D 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

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设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。

A 自有资金不少于人民币2亿元 B 具有证券登记服务所必需的场所和设施 C 具有证券存管服务所必需的场所和设施 D 国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。

A 违约交收 B 技术故障 C 操作失误 D 不可抗力

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