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当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
第一章 证券市场基本法律法规
多选
下列选项中，哪些情形属于公开发行？（ ）
A 向不特定对象发行证券的 B 向特定对象发行证券累计超过100人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 C 向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 D 向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
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多选
我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。
A 要约收购 B 协议收购 C 竞价收购 D 集中收购
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多选
下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有（ ）。
A 证券账户、结算账户的设立 B 证券的存管和过户 C 证券持有人名册登记 D 证券交易的清算和交收
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多选
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。
A 警告 B 撤销任职资格或者证券从业资格 C 降职 D 罚款
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多选
下列关于非公开募集基金的做法中错误的有（ ）。
A 向合格投资者之外的单位和个人募集资金 B 通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 C 采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 D 向合格投资者宣传推介
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多选
根据《证券投资基金法》，公募基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。
A 办理基金份额的发售和登记事宜 B 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 C 计算并公告基金资产净值 D 及时办理资金清算、交割事宜
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多选
下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（ ）。
A 基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议 B 资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书 C 采取委托管理方式的,不需要报送委托管理协议 D 私募基金备案材料不符合规定的,可以在规定时间内补正
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多选
封闭式基金的特征包括（ ）。
A 基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B 在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回 C 在基金合同期限内，基金份额持有人可以申请赎回基金份额 D 基金份额总额在基金合同期限内不固定
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多选
下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（ ）。
A 单独为基金设立资金和证券账户 B 为托管的所有基金设立一个银行存款账户 C 根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产 D 垫付基金管理人20％的注册资本
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多选
甲公募基金为混合型证券投资基金，采用契约型开放式的运作方式，该基金的最低募集份额总额为2亿份，最低募集金额总额为人民币2亿元，该基金募集结束，备案成立后，基金财
A 股权 B 股票 C 债券 D 期权
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第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范