期货从业《法律法规》预测卷2

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证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）。

A 金融期货合约 B 商品 C 基金 D 商品期货合约

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期货交易所办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A 修改期货交易规则 B 恢复此前中止的交易品种 C 修改期货合约 D 终止期货合约

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下列选项中属于理事会职权的是（）。

A 召集会员大会，并向会员大会报告工作 B 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C 决定会员的接纳和退出 D 决定对违规行为的纪律处分

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期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A 统一结算 B 统一风险管理 C 统一资金调拨 D 统一财务管理

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根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A 交易所规定标准 B 经营成本 C 证监会规定的标准 D 行业自律标准

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期货交易所章程应当载明的事项有（）。

A 设立目的和职责、营业期限 B 名称、住所和营业场所 C 管理人员的产生、任免及其职责 D 变更、终止的条件、程序及清算办法

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期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。

A 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 B 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 C 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件 D 以上都是

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从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况

A 有关法律、法规、规章等要求提供的 B 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 C 从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的 D 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

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期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。

A 工作能力 B 财务状况 C 投资目标 D 投资经验

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下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。

A 期货公司不承担责任 B 营业部独立承担责任 C 营业部不能承担的，由期货公司承担 D 客户有过错的，应当承担相应的民事责任

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