期货从业《法律法规》预测卷2

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期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A 7 B 10 C 15 D 30

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根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A 证券市场禁止进入者 B 某民营企业的工作人员 C 中国期货业协会的工作人员 D 某国家机关

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经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A 适当性综合评估表 B 风险说明书 C 风险等级评估表 D 投资意见书

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公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承

A 期货公司 B 居间人 C 期货业协会 D 客户

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操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 B 收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 C 行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的 D 五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

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证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A 1 B 2 C 3 D 6

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期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A 可以降低 B 不得降低 C 必须提高 D 不得提高

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经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A 可以 B 不可以 C 由经营机构决定 D 以上都不对

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下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B 执行会员大会、理事会的决议 C 按规定缴纳各种费用 D 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

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期货交易所的负责人由（）任免。

A 全国人民代表大会 B 全国人大常委会 C 国务院期货监督管理机构 D 中国期货业协会

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