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期货从业《法律法规》预测卷2
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不定项选择题 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
A 给予警告处分 B 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C 撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D 期货业协会无权予以处罚
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不定项选择题 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为
A 期货公司所在地中级人民法院 B 期货公司所在地基层人民法院 C 甲住所地高级人民法院 D 甲住所地基层人民法院
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不定项选择题 2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自
A 挪用客户保证金 B 违规划转客户保证金 C 收取保证金不入账 D 不按照规定接受客户委托
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不定项选择题 2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。
A 500万元 B 400万元 C 300万元 D 200万元
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不定项选择题 某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状
A 6100 B 6200 C 5800 D 6000
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不定项选择题 某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。
A 甲客户 B 该期货公司 C 甲和期货公司 D 都不承担
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不定项选择题 王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书
A 由乙期货公司承担 B 由签订期货经纪合同的经办人员承担 C 由王某承担，因为王某已有交易经历 D 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
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首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A 中国期货业协会 B 期货公司总经理 C 董事会 D 公司住所地中国证监会派出机构
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资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（ ）
A 投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录 B 投资项目违反国家产业政策 C 投资项目违反国家环境保护政策要求 D 通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目
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根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（
A 期货公司变现资产 B 期货公司自有资金 C 期货交易所风险准备金 D 期货公司结算担保金
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