期货从业《法律法规》预测卷2

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保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A 筹集 B 管理 C 使用 D 监督

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李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。

A 期货公司应当先为李某开户 B 期货公司应当不予为其开户 C 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户 D 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

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以下说法错误的是（）。

A 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职 B 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 C 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格 D 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

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对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。

A 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D 是否存在超范围委托的情形

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（）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

A 中国证监会 B 中国证监会派出机构 C 中国金融期货交易所 D 中国期货业协会

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下列属于期货交易制度的有（）。

A 限仓制度 B 套期保值审批制度 C 当日无负债结算制度 D 大户持仓报告制度

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中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（）。

A 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

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不定项选择题证券公司可以接受下列（）期货公司的委托从事中间介绍业务。

A 与本公司受同一机构参股的期货公司 B 与本公司受同一机构控股的期货公司 C 本公司控股的期货公司 D 本公司全资拥有的期货公司

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不定项选择题资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）

A 资产管理计划清算报告 B 资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格 C 资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告 D 资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

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不定项选择题某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（）。

A 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的 B 购买或接受高风险产品或服务的 C 对产品或服务不了解的 D 中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者

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