首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
期货从业《法律法规》预测卷2
多选
不定项选择题 下列说法中错误的有（ ）。
A 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作 B 期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C 期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务 D 期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
详情
多选
不定项选择题 某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行
A 从业人员不得以个人名义参加期货交易 B 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D 从业人员应自觉抵制商业贿赂
详情
多选
不定项选择题 某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（ ）。
A 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准 B 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准 C 该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务 D 该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告
详情
多选
不定项选择题 证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A 内部控制制度 B 风险隔离制度 C 合规、审慎经营原则 D 独立经营原则
详情
多选
不定项选择题 某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（ ）。
A 公司董事会应该提前通知本人 B 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务 C 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会 D 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
详情
多选
不定项选择题 北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。
A 冻结客户在期货公司保证金中的资金 B 划拨客户在期货公司保证金中的资金 C 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封 D 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
详情
多选
不定项选择题 下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（ ）。
A 了解投资者的标准、方法和流程 B 了解产品或服务的标准、方法和流程 C 适当性匹配的标准、方法和流程 D 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
详情
多选
不定项选择题 甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（ ）。
A 处3年有期徒刑，并处罚金10万元 B 处拘役2个月，并处罚金10万元 C 单处罚金20万元 D 处10年有期徒刑
详情
多选
不定项选择题 当期货市场出现（ ）等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A 某会员操纵期货产品交易价格 B 新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易 C 交易所收到恐怖分子炸弹威胁 D 某期货产品价格达到涨停板
详情
多选
不定项选择题 甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。
A 及时告诉投资者这种情况 B 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约 C 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待 D 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
详情
刷题小程序
期货从业资格题库小程序
热门试卷
期货从业《法律法规》模考试卷1 期货从业《法律法规》模考试卷2 期货从业《法律法规》模考试卷3 期货从业《法律法规》模考试卷4 期货从业《法律法规》模考试卷5 期货从业《法律法规》模考试卷6 期货从业《法律法规》模考试卷7 期货从业《法律法规》模考试卷8 期货从业《法律法规》模考试卷9 期货从业《法律法规》模考试卷10 期货从业《法律法规》预测卷1 期货从业《法律法规》预测卷3 期货从业《法律法规》预测卷4 期货从业《法律法规》预测卷5