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(2023年真题)下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有()。
A 没收违法所得 B 罚款 C 警告 D 责令改正
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(2023年真题)根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法,正确的有()。
A 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金 B 被处置证券公司以及其分支机构所在地证监局,应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组,按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认 C 采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿 D 风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的,公安机关应当支持和配合
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(2025年6月真题)我国证券市场法律法规体系主要层级依次为“法律"、“行政法规"、“部门规章”、“规范性文件"、“行业自律规则“五级"。( )
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(2023年真题)股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。()
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(2025年6月真题)公司以其全部财产对公司的债务承担责任。( )
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(2025年6月真题)《公司法》对有限责任公司的公司章程应当载明事项作出列举性规定,设立方式不属于其应当载明的事项之一。( )
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(2023年真题)普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。()
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(2025年6月真题)有限合伙人变成普通合伙人,企业也变成普通合伙企业。( )
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(2023年真题)中华人民共和国境内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易,政府债券、证券投资基金份额的上市交易应当适用《证券法》有关规定。
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(2023年真题)证券发行上市保荐业务中,保荐人出具有重大遗漏的保荐书,处罚措施中包括:责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
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