期货从业《法律法规》预测卷3

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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（）。

A 诚实信用原则 B 避免利益冲突 C 独立、客观 D 客户利益最大化原则

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根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（）。

A 内幕交易 B 操纵期货交易价格 C 欺诈投资者 D 编造并传播有关期货交易的虚假信息

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证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）。

A 金融期货合约 B 商品 C 基金 D 商品期货合约

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依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。

A 格式 B 内容 C 处理日期 D 处理方式

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期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

A 法定代表人 B 经营管理主要负责人 C 首席风险官 D 财务负责人

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合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（）。

A 具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元 B 最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位 C 依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构 D 接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品

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从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，上述机构包括（）。

A 期货交易所的非期货公司结算会员 B 从事外国期货交易的商业银行 C 期货交易所的期货公司结算会员 D 期货投资咨询机构

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根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

A 从事或者变相从事期货自营业务 B 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 C 对外担保 D 经营境外期货经纪业务

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保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A 筹集 B 管理 C 使用 D 监督

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期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

A 本公司的研究报告 B 其他公司的研究报告 C 合法取得的研究报告 D 一切研究报告

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