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期货从业《法律法规》预测卷3
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不定项选择题 兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（ ）行为和活动。
A 从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 B 从事或者变相从事期货自营业务 C 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 D 对外担保
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不定项选择题 由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该（ ）。
A 妥善处理客户资产 B 清退客户 C 成立清算组 D 转移客户
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不定项选择题 张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取
A 王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金 B 王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施 C 张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产 D 王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施
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不定项选择题 小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货
A 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 B 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 C 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
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不定项选择题 某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持
A 该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定 B 该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定 C 持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责 D 持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责
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不定项选择题 下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。
A 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权 B 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案 C 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格 D 期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动
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不定项选择题 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。
A 首席风险官应当向董事会报告 B 首席风险官应当向中国期货业协会报告 C 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D 首席风险官应当向公司控股股东报告
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不定项选择题 小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（ ）。
A 公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询 B 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D 公司应当向小王充分解释期货交易的风险
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不定项选择题 在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的
A 期货交易所承担主要赔偿责任 B 期货交易所承担全部赔偿责任 C 期货交易所赔偿期货公司80万元 D 期货交易所赔偿期货公司50万元
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不定项选择题 若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（
A 处3年以下有期徒刑或者拘役 B 处5年以下有期徒刑或者拘役 C 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 D 并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
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