期货从业《法律法规》预测卷3

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证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A 25% B 50% C 10% D 100%

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中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负

A 第一季度 B 第二季度 C 第三季度 D 第四季度

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根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A 向所在机构报告 B 向期货交易所报告 C 报告中国证监会派出机构 D 报告中国期货业协会

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期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A 国务院商务主管部门 B 中国期货业协会 C 国务院期货监督管理机构派出机构 D 国务院期货监督管理机构

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A 中国期货业协会 B 中国人民银行 C 中国证监会 D 中国证券业协会

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某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 B 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 C 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 D 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

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期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A 期货公司网站 B 中国期货业协会网站 C 期货交易所网站 D 中国证监会指定的媒体

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期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A 期货交易所名义 B 保障基金名义 C 期货公司名义 D 期货投资者名义

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申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A 依法予以警告 B 予以警告，并处以3万元以下罚款 C 要求期货公司解聘该人员 D 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

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申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A 1000 B 3000 C 5000 D 10000

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