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期货从业《法律法规》预测卷3
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不定项选择题 （ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。
A 中国金融期货交易所 B 行业协会 C 监控中心 D 中国证监会及其派出机构
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不定项选择题 某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，
A 隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B 使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C 未将客户交易指令下达到期货交易所 D 以上都不是
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不定项选择题 某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。
A 甲客户 B 该期货公司 C 甲和期货公司 D 都不承担
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不定项选择题 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为
A 期货公司所在地中级人民法院 B 期货公司所在地基层人民法院 C 甲住所地高级人民法院 D 甲住所地基层人民法院
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不定项选择题 从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。
A 警告 B 公开谴责 C 罚款 D 批评
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不定项选择题 甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。
A 乙是甲期货公司的客户 B 丙是交易所结算会员 C 丁是非结算会员 D 戊是全面结算会员期货公司
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单选
不定项选择题 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立
A 半年 B 一年 C 三年 D 七年
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不定项选择题 2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。
A 500万元 B 400万元 C 300万元 D 200万元
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不定项选择题 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（
A 及时向中国证监会举报 B 及时向期货交易所报告 C 对该非结算会员的持仓强行平仓 D 对该非结算会员进行公开谴责
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不定项选择题 甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常
A 要求期货公司承担侵权责任 B 要求期货交易所承担违约责任 C 要求期货公司承担违约责任 D 要求期货交易所对期货公司承担担保责任
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