单选

不定项选择题客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
甲应当向下列（　　）法院提起诉讼。

A 期货公司所在地中级人民法院

B 期货公司所在地基层人民法院

C 甲住所地高级人民法院

D 甲住所地基层人民法院

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单选

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A 投资者自负 B 后续缴纳的保障基金补偿 C 交易所补偿 D 期货公司补偿

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期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上5倍以下 C 3倍以上5倍以下 D 3倍以上10倍以下

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期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A 期货公司 B 客户代理人 C 客户 D 期货公司经纪人

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期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A 2 B 3 C 5 D 7

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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A 诚实信用 B 谨慎 C 公开、公平、公正 D 适当性

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单选

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履

A 3 B 6 C 9 D 12

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会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A 理事会 B 董事会 C 股东大会 D 会员大会

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按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A 是否诚信守法 B 是否熟悉期货法律法规 C 是否符合规定的任职条件 D 是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

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单选

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A 3 B 5 C 7 D 10

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单选

普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务 B C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务 C C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务 D C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

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