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期货从业《法律法规》预测卷3
单选
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具
A 两次 B 连续两次 C 三次 D 连续三次
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单选
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A 中国期货业协会 B 期货交易所 C 所在期货经营机构 D 中国证监会派出机构
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单选
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。
A 80% B 60% C 20% D 40%
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单选
在我国设立期货公司，应当在（ ）注册。
A 工商行政管理部门 B 中国证监会 C 中国期货业协会 D 公司所在地的中国证监会派出机构
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单选
证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A 风险管理 B 技术风险 C 协助开户 D 全权开户
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单选
证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。
A 80% B 70% C 60% D 50%
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单选
会员制期货交易所的权力机构是（ ）。
A 会员大会 B 董事会 C 股东大会 D 理事会
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单选
期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A 变更法定代表人 B 设立或者终止境内分支机构 C 变更注册资本且调整股权结构 D 变更住所或者营业场所
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单选
期货公司成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（ ）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A 1；3 B 3；3 C 1；6 D 3；6
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单选
期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的
A 5 B 10 C 15 D 20
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