期货从业《法律法规》模考试卷7

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不定项选择题某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签

A 期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失 B 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的．对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ D 期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

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不定项选择题某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持

A 该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定 B 该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定 C 持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责 D 持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责

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不定项选择题某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（

A 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 B 从事期货自营业务，需经国务院批准 C 从事资产管理业务，应当依法登记备案 D 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

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不定项选择题期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

A 拒不配合国务院期货监督管理机构调查 B 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 C 提供的软件资料有虚假、重大遗漏 D 以上都不是

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不定项选择题某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适

A 投资相关的学习、工作经历及投资经验 B 风险偏好及可承受的损失 C 诚信记录 D 收入来源

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不定项选择题某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。

A 公司董事会应该提前通知本人 B 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务 C 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会 D 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

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不定项选择题甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。

A 及时告诉投资者这种情况 B 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约 C 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待 D 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

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不定项选择题证券公司可以接受下列（）期货公司的委托从事中间介绍业务。

A 与本公司受同一机构参股的期货公司 B 与本公司受同一机构控股的期货公司 C 本公司控股的期货公司 D 本公司全资拥有的期货公司

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不定项选择题甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（）。

A 处3年有期徒刑，并处罚金10万元 B 处拘役2个月，并处罚金10万元 C 单处罚金20万元 D 处10年有期徒刑

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不定项选择题王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保

A 王某的头部正面照 B 王某身份证反面扫描件 C 王某和其客户经理的合影 D 王某的开户录音

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