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不定项选择题 客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前
A 是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 B 孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法律禁止的行为,期货公司应当承担全部赔偿责任 C 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下 D 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易
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不定项选择题 小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期
A 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户 B 小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户 C 期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序 D 未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
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不定项选择题 某日开市前,客户小赵的交易保证金不足。对此,期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。
A 客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 B 期货公司应当督促客户小赵自行平仓,不得进行强行平仓 C 客户小赵保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓 D 期货公司对客户小赵合约进行强行平仓,有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担
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不定项选择题 期货公司应当对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户,即对客户进行( )审核。
A 注册制 B 登记制 C 实名制 D 资料一致登记
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不定项选择题 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立
A 半年 B 一年 C 三年 D 七年
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不定项选择题 某期货公司的期末报表显示,其净资本为5000万元,监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定,期末须确认的
A 5400 B 4400 C 4800 D 5200
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不定项选择题 A期货公司准备从事投资咨询业务,如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受( )的监督管理。
A 中国证监会及其派出机构 B 财政部门 C 期货交易所 D 证券公司
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期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将( )的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A 免职理由 B 首席风险官履行职责情况 C 替代人选名单 D 发现重大风险事件的情况
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理事会由下列( )组成。
A 会员理事 B 非会员理事 C 理事长 D 副理事长
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保障基金管理机构应当定期编报保障基金的( )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
A 筹集 B 管理 C 使用 D 监督
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