首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
期货从业《法律法规》模考试卷7
单选
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。
A C4 B C5 C C3 D C7
详情
单选
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具
A 两次 B 连续两次 C 三次 D 连续三次
详情
单选
期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。
A 吊销期货公司营业执照 B 强制转让期货公司股权 C 变更期货公司业务范围 D 注销期货公司期货业务许可证
详情
单选
客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。
A 相互混合、分别管理 B 相互独立、共同管理 C 相互独立、分别管理 D 相互混合、共同管理
详情
单选
下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。
A 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息 C 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D 期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险
详情
单选
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。
A 3万 B 5万 C 10万 D 20万
详情
单选
《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（ ）。
A 2006年2月7日 B 2006年4月15日 C 2008年2月7日 D 2008年5月1日
详情
单选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（ ）和独立。
A 安全 B 公正 C 公平 D 公开
详情
单选
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。
A 10％ B 60％ C 80％ D 20％
详情
单选
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户
A 诚实信用原则 B 公开原则 C 实质重于形式原则 D 理论联系实际原则
详情
刷题小程序
期货从业资格题库小程序
热门试卷
期货从业《法律法规》模考试卷1 期货从业《法律法规》模考试卷2 期货从业《法律法规》模考试卷3 期货从业《法律法规》模考试卷4 期货从业《法律法规》模考试卷5 期货从业《法律法规》模考试卷6 期货从业《法律法规》模考试卷8 期货从业《法律法规》模考试卷9 期货从业《法律法规》模考试卷10 期货从业《法律法规》预测卷1 期货从业《法律法规》预测卷2 期货从业《法律法规》预测卷3 期货从业《法律法规》预测卷4 期货从业《法律法规》预测卷5