期货从业《法律法规》模考试卷7

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证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

A 1个 B 2个 C 3个 D 5个

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首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A 可以随时免除其职务 B 应当提前30日将免除决定通知本人 C 无正当理由不得免除其职务 D 免除其职务须经监管部门批准

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期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A 中国证监会派出机构 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 中国证监会

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期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货保证金监控中心 D 期货保证金存管银行

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下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D 期货公司应当公平对待委托客户

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公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A 中国证监会提名，监事会通过 B 中国证监会提名，股东大会通过 C 中国期货业协会提名，监事会通过 D 股东大会提名，董事会通过

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期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A 3年内 B 6个月至12个月 C 3年内或永久性 D 永久性

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A 中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B 期货公司必须对预计负债进行专项说明 C 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

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期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A 交易软件、财务软件 B 交易软件、结算软件 C 结算软件、杀毒软件 D 杀毒软件、财务软件

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被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A 参加协会组织的后续职业培训 B 参加协会组织的执业资格考试 C 参加期货交易所组织的后续职业培训 D 参加期货交易所组织的执业资格考试

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