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期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司( )。
A 所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行 B 股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化 C 变更名称 D 合并、分立或者进行重大资产、债务重组
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划分产品或者服务风险等级时,应当综合考虑很多因素,其中包括( )。
A 到期时限 B 稳定性 C 结构复杂性 D 募集方式
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( )组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
A 中国证监会 B 中国证监会派出机构 C 中国金融期货交易所 D 中国期货业协会
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下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述中,正确的有( )。
A 期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓 B 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓 C 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形 D 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者自行平仓,非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓
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中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括( )。
A 期货从业人员被解聘 B 期货从业人员被暂停职务 C 期货从业人员被中国证监会立案调查 D 期货从业人员被公安机关行政拘留
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关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是( )。
A 协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息 B 中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供 C 协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质 D 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
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期货公司应当按照规定( )风险准备金,不得挪作他用。
A 提取 B 管理 C 监督 D 使用
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不定项选择题 甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如果丙起诉甲,要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是( )。
A 甲有除保证金之外的其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产 B 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金 C 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施 D 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
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不定项选择题 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓
A 责令停业整顿 B 罚款 C 吊销期货业务许可证 D 没收违法所得
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不定项选择题 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿,以下说法正确的是( )。
A 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利,张某可以直接起诉期货交易所 B 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 C 期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也应适当赔偿张某的损失 D 张某可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼
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