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2021年6月基金从业考试《基金法律法规》真题
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基金销售机构可以开展的业务不包括（ ）。
A 办理基金份额的登记 B 办理基金份额申购和赎回 C 基金理财业务咨询 D 提供基金交易账户信息查询
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关于基金与债券的特点，以下表述错误的是（ ）。
A 基金是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域 B 基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证 C 债券可以给投资者带来较为确定的利息收入 D 债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证
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关于基金半年度报告的披露,以下表述错误的是（ ）
A 半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标 B 半年度报告需要披露过去一个月的净值增长率 C 半年度报告不要求进行审计 D 半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
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B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管
A 加强重要信息系统密码管控，增加检查频次 B 提高信息安全，防范数据的不当外泄 C 通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围，以提高内部控制的有效性 D 通过信息系统流程固化，促进业务开展的合法合规性
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根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东是指（ ）。
A 股权占基金公司股权比例最高且不低于25%的股东 B 股权不低于基金管理公司股权比例90%的股东 C 股权占基金管理公司股权比例最高的股东 D 股权不低于基金管理公司股权比例25%的股东
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B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管
A 密码强制更新频率过低 B 防攻击防渗透测试的演练情景设计不够全面 C 弱密码设计 D 向监管部门报告的时间滞后
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开放式基金份额申购与赎回是在（ ）之间进行的。
A 基金份额持有人与基金份额持有人 B 基金份额持有人与注册登记人 C 基金份额持有人与销售代理人 D 基金份额持有人与基金管理人
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B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管
A 信息披露违规 B 利用末公开信息交易 C 窃取并买卖个人信息涉嫌侵权 D 非法侵入计算机系统
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基金销售人员的以下行为中，不合规的是（ ）。
A 向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金 B 向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，公平对待投资者 C 向投资者重点揭示基金投资风险 D 向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率
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某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（ ）教育。 Ⅰ.投资决策 Ⅱ.资产配置 Ⅲ.权益保护
A Ⅰ、Ⅱ、 B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、 D Ⅲ、Ⅳ
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