2021年6月基金从业考试《基金法律法规》真题

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基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是（）。

A 基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩 B 货币市场基金不等同于银行存款 C 在产品申购期购买的货币市场基金，本金是安全的 D 基金投资有风险，购买基金须谨慎

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某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金，关于小王应遵循的基金销售服务原则，以下表述错误的是（）。

A 小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资资经验再做推荐 B 小王也想买A基金，但是A基金的额度有限，小王应该优先让刘大妈先买 C 小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐 D 小王向刘大妈详细介绍了A基金的投资范围和基金经理简介

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关于QDII基金的信息披露，以下说法正确的是（）。

A 可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以中文为准 B 可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以主要投资国语言为准 C 可以同时采用中文和英文披露信息，并以中文为准 D 可以同时采用中文和英文披露信息，并以英文为准

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下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。 Ⅰ.合格境内机构投资者（QDII）基金 Ⅱ.交易型指数基金 Ⅲ.货币市场基金 Ⅳ.基金中基金（FOF）

A Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、V C Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅳ

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在基金开始募集前，基金管理人需要公告的事项包括（）。 Ⅰ招募说明书 Ⅱ基金合同及摘要 Ⅲ基金份额发售公告 Ⅳ基金合同生效公告

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。 Ⅰ基金份额发售公告 Ⅱ基金合同 Ⅲ基金托管协议 Ⅳ基金招募说明书

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是（）。

A 直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 B 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件 C 直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动 D 违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动

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基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（）。 Ⅰ.中国证监会发布的法规 Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范 Ⅲ.基金管理人的公司章程 Ⅳ.诚实、守信的职

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。

A 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价 B 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序 C 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查 D 基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

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基金职业道德的核心规范是（）。

A 诚实守信 B 自觉自律 C 保守秘密 D 互相监督

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