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2021年6月基金从业考试《基金法律法规》真题
单选
关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（ ）。 Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别 Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别 Ⅲ.可
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（ ）。
A 中国证监会 B 中国证监会派出机构 C 中国证券投资基金业协会 D 地方私募基金行业协会
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单选
李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微信暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
证券期货市场诚信信息的采集主体包括（ ）。 Ⅰ.基金公司员工 Ⅱ.基金份额持有人 Ⅲ.基金管理人的监事 Ⅳ.基金托管人托管部门的级管理人员
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
根据证券交易所的上市和交易规则，关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是（ ）。
A 实行价格涨跌幅限制，自上市首日起实行 B 申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购，赎回清单 C 上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 D 份额的参考净值是由证券交易所发布的
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单选
某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系；员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，以此确保投资者不发生亏
A 甲的观点错误，乙的观点错误 B 甲的观点正确，乙的观点错误 C 甲的观点正确，乙的观点正确 D 甲的观点错误，乙的观点正确
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单选
按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（ ）。 Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.证券资产管理公司 Ⅲ.保险资产管理公司 Ⅳ.银行理财子公司
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
关于基金的处理方式，以下说法正确的是（ ）。
A 在募集期届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项 B 仅返还投资者净认购金额 C 管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬 D 除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行同期存款利息补偿投资者
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单选
关于基金销售机构，以下情形合规的是（ ）。
A 某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售本公司和其他基金公司的基金产品 B 某银行未取得基金销售业务资格，通过其手机APP销售基金 C 某证券公司未取得基金销售业务资格，通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金 D 某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品
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单选
为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律
A A公司和B公司都必须履行反洗钱义务 B 为预热市场，B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传 C A公司须对B公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况 D A公司须与B公司签署销售协议
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