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2021年6月基金从业考试《基金法律法规》真题
单选
某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（ ）。 Ⅰ通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C Ⅰ、Ⅲ、 D Ⅰ、Ⅲ、IV
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单选
张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（ ）。 Ⅰ在代销该基金的银行申购该基金 Ⅱ在银行申购的基金份额只能在银行赎回
A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ
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单选
普通非货币市场基金的净值公告不包括（ ）。
A 资产累计净值 B 份额累计净值 C 份额净值 D 资产净值
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单选
根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（ ）。
A 基金从事证券交易的清算交收安排 B 基金投资各类证券指令的发送和执行 C 基金管理人和托管人基本情况 D 律师事务所为基金募集出具的法律意见书
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单选
私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于（ ）年。
A 15 B 10 C 5 D 20
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单选
关于招募说明书，以下说法错误的是（ ）。
A 招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件 B 招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期 C 招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要 D 招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准
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单选
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（ ）。 Ⅰ宪法 Ⅱ刑法 Ⅲ中国证监会发布的部门规章 Ⅳ中国证券投资基金业协会发布的自律规定 Ⅴ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
关于对基金从业人员"专业审慎"的职业道德要求,以下表述错误的是（ ）。
A 持续学习 B 客户利益最大化 C 持证上岗 D 审慎开展执业活动
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单选
下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。
A 基金投资组合公告 B 基金公开说明书 C 内部监察报告 D 基金半年度报告
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单选
股权投资基金募集过程中，以下行为不违反现行监管规则的是（ ）。
A 向投资者承诺其本金不受损失 B 向投资者承诺其投资收益率不低于管理人过去五年实现的平均年化收益率 C 向投资者承诺其收益不低于同期银行存款收益 D 向投资者承诺全部基金收益优先用于偿还投资者本金
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