2021年6月基金从业考试《基金法律法规》真题

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基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?（） Ⅰ.招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 Ⅱ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 Ⅲ.基金管理人的净

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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关于基金中基金，以下说法错误的是（）。

A 基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额 B 基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例 C ETF是一种特殊的基金中基金 D ETF联接基金是一种特殊的基金中基金

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基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。

A 自基金账户销户之日起不得少于15年 B 自基金账户开户之日起不得少于15年 C 自基金账户销户之日起不得少于20年 D 自基金账户开户之日起不得少于20年

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证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（）。

A 有助于促进信息的有效利用和传播，实现资源合理配置 B 有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用 C 有助于推动市场价值体系的形成，倡导理性的投资文化 D 有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构

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某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正

A 该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管 B 基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制 C 基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准 D 基金管理人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不是充分理由

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某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险

A 基金经理 B 交易部负责人 C 研究员 D 风险管理部负责人

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下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）。

A 以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金 B 宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务，并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息 C 根据货币市场基金历史业绩表现，谨慎承诺最低预期收益率 D 根据业务推动需要，制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料

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基金注册登记机构的主要职责包括（）。 Ⅰ.基金份额登记 Ⅱ.发放红利 Ⅲ.基金账户管理 Ⅳ.投资交割

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制 Ⅲ.制定严格的开

A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.建立健全合规管理组织架构 Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障 Ⅲ.发现违法违

A Ⅰ、Ⅱ、IV B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ、IV D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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