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2021年6月基金从业考试《基金法律法规》真题
单选
中国基金管理公司基金经理甲，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为，以下表述错误的是（ ）
A 甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范 B 甲应家意识到该行为与所在基金管理公司存有利益中突，应主动回避 C 在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下，甲可以为私募机构提供投资咨询服务 D 甲的行为不符合廉洁公正规范的要求，也违反了竞业禁止的一般规则
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单选
关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（ ）。
A 通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排 B 销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但必须事先征得普通投资者的同意 C 当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务 D 普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
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单选
确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（ ）。
A 基金信息披露 B 基金的收益分配 C 基金的投资 D 基金份额登记
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单选
某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（ ）。
A 基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则 B 基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则 C 基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则 D 基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则
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单选
基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（ ）。
A 某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留 B 某上市公司人员招聘计划 C 某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格 D 某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划
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单选
下列做法中符合基金客户利益至上的是（ ）。
A 基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债 B 基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股 C 银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩 D 基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济
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单选
关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（ ）。
A 基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念 B 风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合 C 基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围 D 公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
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单选
关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基全销售结算资金管理的有关要求 Ⅱ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。
A 基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易 B 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道 C 基全宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规 D 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
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单选
A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（ ）。
A A公司研究员利用业余时间为B公司证券投资活动提供建议 B A公司根据B公司的要求更换合规负责人 C A公司交易员定期向B公司提供基金重仓股明细，供B公司内部培训使用 D B公司根据A公司章程委派董事
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