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2021年6月基金从业考试《基金法律法规》真题
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关于公司督察长和内部监察稽核部门，以下表述错误的是（ ）。
A 公司督察长的职责由总经理确定 B 公司监察稽核部门负责对公司内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈 C 公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况进行持续的监管 D 公司监察稽核部门独立于其他部门
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单选
关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟 Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟，
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费
A 甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定 B 甲公司应当制定销售管理制度，规范销售行为 C 甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂 D 甲公司应当对销售人员的行为进行监各检查
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关于信托主体，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ.因设立信托时未能预见的特别事由，致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的时，委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是（ ）。
A 有限合伙型基金应当报送公司章程 B 应报送主要投资方向的信息 C 采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议 D 契约型基金应当报送基金合同
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关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（ ）。
A 股东会、重事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确 B 公司监事与高级管理人员应相互独立 C 基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本 D 基金管理人应当建立良好的内部治理机构
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单选
在基金定期公告中，基金管理人需要编制当期季度报告、中期报告和年度报告。只有在基金合同生效不足（ ）个月的情况下，才可以不编制。
A 5 B 3 C 2 D 4
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单选
下列不属于财产分离内控要求的选项是（ ）。
A 确保不同基金财产之间的分离 B 确保同一基金内不同投资项目的分离 C 确保基金财产与基金托管人财产之间的分离 D 确保基金财产与管理人自有财产之间的分离
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单选
关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。 关于两
A 甲的观点错误，乙的观点正确 B 甲的观点正确，乙的观点错误 C 甲、乙的观点都正确 D 甲、乙的观点都错误
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单选
投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份
A 48,907.11 B 48,913.04 C 49,058.47 D 49,500.00
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