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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷1
单选
私募基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的（ ）等要求。 Ⅰ、投资目标 Ⅱ、投资范围 Ⅲ、投资限制 Ⅳ、投资
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《证券投资基金法》的规定，公募基金财产可以用于（ ）。
A 向他人贷款 B 投资于上市交易的股票 C 从事承担无限责任的投资 D 向基金托管人出资
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单选
由于（ ）在成交后立即交割或在短期内交割，因而对交易双方来说，利率和汇率风险都很小。
A 现货市场 B 期货市场 C 货币市场 D 资本市场
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单选
（ ）向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。
A 董事长 B 总经理 C 副总经理 D 合规负责人
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单选
私募基金的（ ）等业务可以委托给外包机构。 Ⅰ、估值核算 Ⅱ、份额登记 Ⅲ、投资决策 Ⅳ、风险控制
A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
控制活动是基金管理人内部控制的基本要素，其包括（ ）等措施。 Ⅰ、财产保护控制 Ⅱ、运营分析控制 Ⅲ、绩效考评控制 Ⅳ、预算控制
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
关于基金投资者风险承受能力调查和评价，下列说法错误的是（ ）。
A 基金销售机构应当在基金投资者首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资者的风险承受能力进行调查和评价 B 基金销售机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者的信息 C 对已经购买了基金产品的基金投资者，基金销售机构无需再调查、评价该基金投资者的风险承受能力 D 基金投资者放弃接受调查的，基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资者的风险承受能力
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单选
合规独立性不包括（ ）。
A 部门独立性 B 机制独立性 C 问责独立性 D 产品独立性
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单选
关于基金管理人进行风险评估的描述，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ、可采取定量和定性相结合的方法 Ⅱ、保持评估方法的一致性 Ⅲ、协调好整体风险和单个风险的关系 Ⅳ、
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
（ ）的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。
A 合规审查 B 合规检查 C 合规培训 D 合规投诉处理
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