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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷1
单选
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握适用法律及规则的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。
A 独立性原则 B 客观性原则 C 专业性原则 D 协调性原则
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单选
债券市场属于（ ）。
A 国内市场 B 国外市场 C 货币市场 D 资本市场
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单选
关于基金与银行理财产品的描述，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ、银行理财产品由商业银行或银行理财公司发行，基金的发行主体是基金管理人 Ⅱ、银行理财产品主要通过银行渠
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于合规管理部门的独立性，说法正确的有（ ）。 Ⅰ、合规管理部门应在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ、合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性
A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
公募基金管理人（ ）应当贯穿于基金管理人经营活动的始终。
A 授权控制 B 审批控制 C 成本控制 D 业务控制
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单选
基金公司进行人力资源风险管理采取的措施有（ ）。 Ⅰ、建立关键岗位人员的储备机制 Ⅱ、建立有效的人力资源政策，避免核心人员流失 Ⅲ、建立权责匹配、科学长效的考核
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列属于公募基金管理人销售业务控制内容的是（ ）。
A 宣传推介材料必须经过内部合规性审核 B 公司应对信息数据实行严格的管理 C 应当采取合理的估值方法和科学的估值程序 D 设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作
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基金管理公司督察长的权利和职责不包括（ ）。
A 人事权利 B 列席公司相关会议 C 调阅公司相关档案 D 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
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单选
信息技术系统中的重要数据备份不包括（ ）。
A 本地备份 B 异地备份 C 关键设备的备份 D 实时备份
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单选
一般将金融市场中股票、债券、证券投资基金、期货合约、标准化期权合约等标准化、可交易的具体对象统称为（ ）。
A 标的物 B 金融产品 C 金融资产 D 金融工具
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