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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟卷1
单选
（ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。
A 守法合规 B 诚实守信 C 专业审慎 D 客户至上
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单选
下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。
A 基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系到客户的收益多寡 B 负有合规风控职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往关系到能否及时发现并制止违法违规行为 C 基金销售人员的专业水准，往往决定了能否将合适的产品销售给适合的合适的投资者 D 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
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单选
客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（ ）。
A 主动践行客户利益优先的职业道德准则 B 不得利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益 C 不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 D 不得侵占或者挪用基金份额持有人的交易资金和基金份额
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单选
基金行业机构应当从（ ）等方面做好勤勉尽责工作。 Ⅰ、投资研究 Ⅱ、风险控制 Ⅲ、运营保障 Ⅳ、合规监督
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
（ ）是基金职业道德建设成果最直接的检验者，对基金职业道德建设有着切身的感受。
A 基金管理者 B 基金投资者 C 基金托管者 D 基金自律者
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单选
狭义的文化是指（ ）。
A 物质文化 B 精神文化 C 制度文化 D 行为文化
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单选
基金行业文化建设是基金行业（ ）的综合体现。
A 价值观 B 风险观 C 发展观 D 以上都是
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单选
公募基金和私募基金在（ ）等方面共同发挥了积极的作用。 Ⅰ、有效服务实体经济和国家战略 Ⅱ、推动高科技领域创新发展 Ⅲ、满足社会财富管理需求 Ⅳ、促进大企业创业
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
（ ）不是《证券期货市场诚信监督管理办法》的直接适用对象。
A 基金托管人的高管人员 B 货币经纪公司的行政员工 C 基金管理人的主要股东 D 基金服务机构的从业人员
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单选
金融市场分类不包括（ ）。
A 按交易标的物分类 B 按融资方式分类 C 按交易区域分类 D 按交割期限分类
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